3.自行查核人員之指派：各銀行營業、財務保管及資訊單位辦理自行. 查核，應由該單位主管指定非原經辦人員辦理並事先保密。 4.自行查核報告及工作底稿保留年限：. 自行查核 ... ... <看更多>
「單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管」的推薦目錄：
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 銀行內部控制三道防線 的相關結果
核，每月專案自行查核. ▫ 法遵單位應督導各單位法遵自評，每半年至. 少一次，辦理結果應送法遵單位備查. ▫ 銀行應設置獨立之專責風險控管單位，建立. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 法規內容-金融控股公司內部控制及稽核制度實施辦法 的相關結果
第9 條金融控股公司為符合法令之遵循，應建立遵守法令主管制度，指定一隸屬於董事會或總經理之單位，負責制度之規劃、管理及執行，並指派高階主管一人擔任遵守法令主管，綜 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 法規資訊| 臺北市法規查詢系統 的相關結果
三、自行查核制度：由各業務、財務及資訊單位成員相互查核業務實際執行情形，並由各單 位指派主管或相當職級以上人員負責督導執行，以便及早發現經營缺失並適時予以 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 金融監督管理委員會令 - 行政院公報資訊網 的相關結果
六、 信用卡業務機構應建立內部稽核制度、自行查核制度、法令遵循制度以及風險管理 ... 稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由稽核主管簽報，報經 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 保險業內部控制及稽核制度實施辦法部分條文修正 的相關結果
各單位對主管機關、會計. 師、內部稽核單位(含金. 融控股公司內部稽核單|. 位)與自行查核人員所提. 列之檢查意見或查核缺. 失事項,及內部控制制度. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制與內部稽核 - 農業金融署 的相關結果
自行查核 制度應由信用業務相關單位成員相互查核業. 務實際執行情形，並應由各單位指派副主管或相當職級. 以上人員負責督導執行，以便及早發現經營缺失並適時. 予以改正。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法修正總說明 的相關結果
核，並由內部稽核單位覆. 核各單位之內部控制自行. 查核報告，併同內部稽核. 單位所發現之內部控制缺. 失及異常事項改善情形，. 以作為董事會、總經理、. 稽核主管及法令 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 證券商如何建立有效的法令遵循制度 的相關結果
四、 法令遵循自評與內部稽核自行查核程序間如何區分？如何避免造成. 架構的重疊？ ... 除了從國內證券法與相關的主管單位之規範來具體闡釋國內證券商之法令. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 銀行業常見查核缺失及107年度金融檢查重點 的相關結果
作業審核程序暨異常帳戶風險控管之作 ... (一)未將外幣大額通貨交易鍵入大額資料庫，且主管亦 ... (一)法遵自評檢核表，有未配合法規、自律規範等異. 動適時增修，或未 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 一、稽核人員 - 檢查局 的相關結果
Q1-9:金融機構總稽核(或稽核主管)可否列席機構內各委員會，或兼任各委員會委員？ ... Q2-4:有關各單位自行查核之執行情形，除內部稽核單位外，業務管理單位是否應以 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 修正「外國銀行及大陸地區銀行在臺分行適用『金融控股公司及 ... 的相關結果
金融控股公司及銀行業應建立內部稽核制度、自行查核制度、法令遵循. 主管制度、以及風險管理機制，以維持有效適當之內部控制制度運作。 本條係原則性規範，請自. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 企業永續發展/治理面/風險管理與持續營運 的相關結果
第一道防線-業務單位自行查核. 由業務單位就其功能及業務範圍，負責辨識、評估、控制及降低營運活動所產生的風險，建立內部控制程序及執行風險管理程序，確保各項業務 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 政府內部控制法制化及相關配套措施之研究 的相關結果
二） 規範作業層級自行評估作法：以各機關單位主管角度，就內部控制. 制度所列各該單位業管之控制作業項目，依其設計作業層級自行評. 估表件或運用行政院頒行共通性及 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 107 年度稽核報告 - 秘書室 的相關結果
各單位自評，內部稽核小組僅於稽核報告中建議內部控制架. 構宜修正即可』。 ... 更是未來主管機關透過品質評核來驗證本校內部稽核作業品質是否. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 會計師辦理保險業內部控制制度查核作業範例 的相關結果
時，應委託該會計師辦理內部控制制度之查核，並對其申報主管機關報表 ... 1.3.2.3 抽查保險業是否定期舉辦理賠處理作業之相關教育訓練，或指派人員參與外部 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立政治大學社會科學學院行政管理碩士學程第十四屆碩士論文 ... 的相關結果
控制制度自行查核報告，併同內部稽核單位所發現之內部控制缺失. 及異常事項改善情形，以作為董（理）事會、總經理、總稽核及法. 令遵循主管評估整體內部控制制度有效性 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 治理面 - 彰化銀行 的相關結果
本行指派秘書處處長擔任公司治理主管，其具備金融機構或公開發行公司從事 ... 評估自評表」及「功能性委員會委員績效評估自評表」予各董事及委員填寫後，. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立臺北藝術大學107 學年度第1 學期內部控制小組會議議程 的相關結果
內部控制制度評估計畫」(P.8)辦理。 二、 本校各單位辦理107 年度內部控制自行評估結果，除研發處對於. 評估重點項目「六、就主管業務對相關機關或單位善盡監理、督. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 9.農委會防檢局內部控制制度設計範例 的相關結果
內部稽核. 各單位作業承辦人及主管. 整體及作業層級自行評估. 各單位. 例行監督. 機關組織圖及分工說明. 說明：. 苗栗縣竹南鎮公所內部控制推動及督導小組組成及任務：. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 台北富邦商業銀行股份有限公司公司治理政策 - 富邦金控 的相關結果
本行各單位應指派對主管業務法令規章熟稔之主管為該單位法令遵循主 ... 本行對金融檢查機關、會計師、董事會稽核室所提列檢查意見或查核缺 ... 有限公司指派。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立臺灣大學內部控制制度(第9 版) 的相關結果
3. 該評估重點係由稽核評估職能單位及負責內部控制或內部稽核業務幕僚單位自行填寫依. 其相關法令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政風險評. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 20161123調整法令遵循手冊1050808 的相關結果
二、自行評估制度：由不同單位成員相互查核內部控制實際執行情形，並由各單位指派主管或相當職級以上人員負責督導執行，以便及早發現經營缺失並適時予以改正。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 第一章資訊稽核業務概述 的相關結果
一、各單位本身應定期執行「內部自行查核」作業。 二、應指派相關人員配合外部稽核機關或機關內資訊稽核單位之查核，充分協助其稽核作業之執行。 三、各有關業務主管或 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部稽核觀念與實務 - 彰化縣政府-主計處 的相關結果
控制或內部稽核業務幕僚單位自行填寫依. 其相關法令規定應辦理之工作，評估其落. 實執行程度。 機關應確實就施政管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查核證券商暨缺失追蹤考核 ... 的相關結果
當處置，其有違反證券交易法或相關法令之情事者，並應報請主管 ... 一、本中心得通知證券商予內部稽核人員或自行查核人員警告 ... 以元為單位，不足位數左邊補零。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 臺中市豐原區戶政事務所內部控制制度 的相關結果
3、該評估重點係由稽核評估職能單位及負責內部控制或內部稽核業務幕僚單位自行填寫依其相關法. 令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 110年度期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正暨防制洗錢 ... 的相關結果
參考近期同業、自身重大違失項目或主管機關之年度檢查重點。 c.針對新開辦業務，瞭解各分支機構 ... 查核報告檢送作業：上開內部稽核作業(自行查核作業)及財務業務作業. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 2.1 公司治理 - 中華票券 的相關結果
設置「公司治理主管」，負責公司治理相關業務，以保障股東權益並強化董. 事會職能 ... 藉由內部稽核人員、委任會計師、法令遵循自評及內部控制自行. 查核等制度，定期 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 的相關結果
董事會應指派高階主管一人擔任公司法令遵循主. 管，綜理法令遵循事務，至少每半年向董事會及各監察. 人報告，如發現有重大違反法令或遭主管機關調降評等. 時，應即時通報 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 臺北市政府員工平時自行研究報告公務機關內部控制實施檢核之 ... 的相關結果
而因為高階主管或企業負責人所造成的舞弊損失金額，更是一般主 ... 項業務內部控制實施情形表」之項目自評、自行檢核並修編內部控制制度及. 「臺北市政府採購內控查核 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立東華大學107 學年度第1 學期第1 次內控小組會議紀錄 的相關結果
3. 該評估重點係由稽核評估職能單位及負責內部控制或內部稽核業務幕僚單位自行填寫依其相關. 法令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政風險 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內稽查核明細表及工作底稿.docx - 中華民國期貨業商業同業公會 的相關結果
七、公司國內外營業單位是否指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，及是否依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 東吳大學內部控制制度主冊 的相關結果
(四) 隔年4月：各單位進行內控自評及內控制作業修正提案。 ... (一) 本校應依人事規章，建立內部組織架構，並載明各級主管之設置、職稱、職權範圍、. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 目錄 - 農業金融署 的相關結果
農會漁會信用部應建立內部控制及稽核制度，依據經中央主管機 ... 核，每月至少辦理一次專案自行查核，並由該單位主管指定非 ... 式辦理，有違風險控管原則。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 南華大學內部稽核手冊 的相關結果
二、 目的：定期追蹤年度內部控制稽核報告揭露之缺失改善情形，並持續查核各 ... 召開會議研商後，制定本校各單位內部控制制度—作業風險暨自行評估表，. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 主計室107 年度內部控制制度 的相關結果
參、單位內控控制作業項目彙總表. ... 四）配合內部審核等作業，辦理出納會計事務等查核管控事項。 ... 簽請單位主管審核，作為評估整體層級控制作業之參據。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 劉齡喻 - 高雄市工業會 的相關結果
二、 重視自行查核，防範風險於未然. 落實自我監督之機制，及時因應環境改變，以調整內部控制制度之設. 計及執行，各部門主管重視自行檢查，及早發現缺乏事項，下列事項。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 臺南市下營區公所內部控制制度 - 台南市政府 的相關結果
各項控制作業自行評估表之佐證資料，簽報單位主管簽章。 ... 幕僚單位自行填寫依其. 相關法令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政風險評. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 如何訂定政府內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目 - 主計室 的相關結果
內部控制自行評估及內部稽核作業 ... 括號內()表示行政院暨主管機關數。 ... 等外部單位查核意見，作為評估整體內部控制制度有效. 性之主要依據。 自評結. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 臺北市立南港高級工業職業學校內部控制制度 的相關結果
接受本府內部控制制度督導會報各成員機關查核機關內部控制制度 ... 每年8 月底前應由首長指派會計、政風及相關單位人員組 ... (5)依其他法令規定，須主管教育行政. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度 - 國立成功大學主計室 的相關結果
一）例行監督：各單位主管人員本於職責就分層負責授權業務執行督導。 （二）自行評估：由相關單位依職責分工評估控制環境、風險評估、控制作. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 銀行內部控制及稽核制度實施辦法 - 植根法律網 的相關結果
二、營業單位對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位（含金融控股公司內部稽核單位）、自行查核人員所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所列應 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度 - 國軍退除役官兵輔導委員會 的相關結果
由稽核評估職能單位及負責內部控制或. 內部稽核業務幕僚單位自行填寫依其相. 關法令規定應辦理之工作，如施政績效. 管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內控電子書.pdf 的相關結果
過施政管考、資訊安全稽核及政風查核等7 項稽核評估職能執行稽核或評 ... 依規定自行或併同主管機關組設內部控制小組，負責督導推動及執行內部. 控制各項工作。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度手冊第4 版110 年2 月 的相關結果
(2) 財務簽證會計師查核時，本校提供本制度聲明書所列之缺失。 (3) 會計師於財務查核簽證或 ... 主任、體育室主任及學生代表三人組成之，並得邀請有關單位主管或相關人. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 112 年度內部控制手冊 - 豐商 的相關結果
據；倘自行評估之評估情形為落實，惟經內部稽核單位或上級主管機 ... 政風查核、政府採購稽核、工程施工查核、人事考核、內部審核、 ... 應用系統上線及變更管理作. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 連線商業銀行公司治理實務守則文件編號 的相關結果
制三道防線，並遵循主管機關所訂執行程序，以維持有效適當之內部控制制度運作。 第七條缺失之追蹤. 本公司對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位所提列檢查意見或查核 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度 - 育達科大 的相關結果
本校於設計、執行或自行評估本制度時，應綜合考量前項各款 ... 分後，複製一份，連同自評表送各單位主管審核並初考，依. 各單位主管評定之職員績效考核表，送成績考核 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 公司法令遵循制度研究—保險業視角 的相關結果
可見公司設置法令遵循主管（CCO），構成公司內部控制（Internal Control）之一環，其 ... 公司內部各單位之自行檢查、內部稽核人員之覆核等過程，即. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 金控及銀行法令遵循制度法規輯要 的相關結果
(一)銀行業及電子支付機構、電子票證發行機構國內外營業單位應指派資深. 管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資. 恐相關事宜，及辦理自行查核之 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 1568 倉佑實業股份有限公司民國一O 四年股東常會議事錄 的相關結果
2.修正前『內部控制自行評估作業辦法』請參閱《附件七》。 ... 時，向監察人、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報。 ... 董事會及總經理：督促各單位定期自行評. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 瀏覽 - 永豐金控 的相關結果
字以一般通用單位描述、引用政府公開資訊或自 ... 風險控管與內控機制 ... 已督導租賃子公司2017 年3 月於自行查核與內部稽核工作底稿中增列主管機關檢查意見. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 新竹市東區區公所內部控制制度中華民國107 年11 月5 日 的相關結果
一、例行監督：由本所內部各單位主管例行督導各項業務。 二、自行評估： ... 相關法令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政風險評估)、. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制手冊 - 校務品質保證中心 的相關結果
二、自行評估：每年本校由各單位就業務職掌已建置完成之內部控制制 ... 資料，簽報單位主管簽章後，送校務品質保證中心內部 ... 六、就主管業務對相關機關或單位善. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 目錄 - 輔仁大學 的相關結果
表單七輔仁大學各單位內部控制作業項目自行評估表 ... 學務工作自評暨統合視導業務 ... 簡稱各單位），為落實本校內部控制制度，應由單位主管或負責人召集成立內部控制. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 近期業務開放與法規修正 的相關結果
資金額上限，並明定由證券商訂定內部規範自行控管 ... 者應設置資訊安全專責單位及主管，負責資安相關工作 ... 30分）：由金融服務業先自評，自行說明相關情形並檢. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立臺南護理專科學校110 學年度第一學期第1 次內部控制專案 ... 的相關結果
三）各單位自行評估結果須經由單位主管簽章確認後，於110 年11 月1. 日前送秘書室彙整，俾便編製作業層級自行評估統計表，以作為評. 估本校控制作業有效性之參據。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立暨南國際大學內部控制制度 的相關結果
依本校內部稽核小組建議及各單位自行評估情形，考量風險評 ... 部控制制度之有效運作負責，各單位主管以上人員以身示範將施政理念及行動風. 格導入正向。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 花蓮縣政府內部控制制度設計原則(草案) 的相關結果
為利花蓮縣政府暨所屬各機關、學校(以下簡稱各機關)設計內部控制制度，特依行政院「政府 ... 1、例行監督：各機關內部各單位主管應督導各項業務執行，以落實管控機制。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 王道商業銀行股份有限公司 - O-Bank 的相關結果
函內文所關注之議題；接著，再由王道銀行相關單位與督導主管針對各項議題 ... 「自行查核暨自行評估辦法」 ... 確實執行風險管理，可預防或減少各項可. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 會計師辦理保險業內部控制制度查核作業範例草案 的相關結果
三、各單位對主管機關、會計師、內部稽核單位（含金融控股公司內部稽核單. 位）與自行查核人員所提列之檢查意見或查核缺失事項，及內部控制制度. 聲明書所列應加強辦理改善 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 公司治理 - 國票金控 的相關結果
國票金控於總經理轄下設置「公司治理主管」一職，設置「公司治理處」作為公司治理 ... 業務查核；督導本公司各單位及子公司每年至少辦理一次內部控制制度自行查核，並 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 CSR Report - 兆豐票券 的相關結果
風險控管 部定期監控集團各類風險指標，追蹤異常現象之改善情. 形陳報高層。透過董事會稽核室定期、不定期查核業務及管理單位，確保內部控制三道防線正常運作。 藉由前述 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 110 年度永續報告書 - 三信商業銀行 的相關結果
股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上，主要職掌 ... 主管應. 指派其他適當人員處理。 ... 置跨部室之個資管理小組，並藉由法令遵循部自評、自行查核、個資. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 高雄市大樹區公所內部控制制度 的相關結果
圖1)，其中控制作業列為重點查核控管及自行評估項目如下: ... 一、 例行監督：由本所各單位主管例行督導各項業務。 ... 一、員工加班應視業務需要事先覈實指派或. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 公司治理 - 臺灣土地銀行 的相關結果
土銀設立審計委員會，協助董事會履行其監督職責；另設置公司治理主管，其具備於金融. 相關機構或公開發行公司從事法務、財務、股務或公司治理相關事務單位主管職務達三 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 康寧學校財團法人康寧大學內部控制制度手冊 的相關結果
二、風險評估：學校法人及學校主管階層應先確立各項目標，並與不同層級單位相 ... 第13 條本校應置專職或兼職稽核人員，或指派學校稽核人員兼任，辦理學校法人稽核業務 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 原住民族委員會內部控制制度 的相關結果
就業代金查核作 ... 一、 例行監督：由本會內部各單位主管例行督導各項業務。 二、 自行評估：每年藉由內部各單位自行評估一次內部控制制度設計及執. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 國立高雄科技大學內部控制制度手冊(第2.0 版) 的相關結果
該評估重點係由稽核評估職能單位及負責內部控制或內部稽核業務幕僚單位自行填寫依. 其相關法令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政風險. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度手冊(第七版) 的相關結果
業管單位檢查，檢查結果由單位主管簽名後，送稽核小組查核。 ... 資使用及管理之自評 ... 教師進修係指經本校主動薦送、指派或自行申請，在國內外學校修讀與職務. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 金門縣畜產試驗所內部控制制度目次 的相關結果
金門縣畜產試驗所施政計畫內部風險控管小組人員職掌表 ... 1、例行監督：本所內部各單位主管應於例行業務督導作業中，. 及時評估內部控制制度之有效性。 2、自行檢查： ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 嘉南藥理大學內部控制制度手冊 的相關結果
工之融入及參與、單位主管認同內部控制之價值觀及信念、各單位部門劃分與職能分 ... 業層級之風險評估，並條列重要內部控制重點及查核要項，且使用自行檢查表，以達成. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 中信金融管理學院內部控制制度 的相關結果
本校之人事事項、財務事項、營運事項及關係人交易之事後查核。 3.2.2.本校現金出納處理之事後查核 ... 稽核單位應與受稽核單位主管事前溝通，確定稽核時間及相關協調工. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度 - 高雄市立忠孝國民中學 的相關結果
執行情形，作成作業層級自行評估表(如附件三)，簽報單位主管簽章。內部. 控制小組幕僚單位應綜整作業 ... 控制機制. 殘餘風險之分析. 列為重點. 查核控管. 及自行評. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 103年第四季投資及證管法令介紹 - Deloitte 的相關結果
前項設立辦事處之審查，主管機關於必要時，得會商目的事業主管機關 ... 三、該營利事業有大陸地區軍方參與投資或變更為具軍事目的之營利事業 ... 及風險控管機制。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 連江縣政府內部控制制度 的相關結果
該評估重點係由稽核評估職能單位及負責內部控制或內部稽核業務幕僚單位自行填寫依其相關法令規. 定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊孜全稽核、政風查核(含廉政風險 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 新北市政府教育局及所屬機關內部控制制度 的相關結果
一、 例行監督：由本局內部各單位主管例行督導各項業務，及時評估內部控制 ... (三) 政風查核：由本局政風室依據政風機構人員設置管理條例及政風業務督. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度 的相關結果
其餘附件內容為因應業務上實際需要有所變更部分，不視為內部控制制度之修正。各 ... 有效性，作業層級自行評估表由各業務單位評估，評估結果由單位主管簽. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 111 學年度內部稽核計畫 的相關結果
負責單位. 時間. 擬定年度稽核計畫. 內部稽核人員. 111/9 月 ... 單位人員及主管核章確認。 ... 期中查核經費支用與管理執行進度每年7-12月，12月完成期中報告。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制制度手冊 - 國立體育大學-秘書室 的相關結果
評估表」，連同相關佐證資料，簽報單位主管簽章後，送秘書室彙整. 「內部控制作業項目自行評估表」， ... 評估結果經秘書室彙整後，將「內部控制制度作業層級自行評. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 內部控制與稽核制度-3-知識百科-三民輔考 的相關結果
自行查核 檢查及內部控制度聲明書一、自行查核. ... 一隸屬於總經理之法令遵循單位，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並指派高階主管一人擔任總機構法令遵循主管， ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 進入金融業不可不知的「自行查核制度」--法遵自查 的相關結果
「金控公司各單位」及「子公司」每年至少須辦理一次內部控制制度自行 ... 最高主管應指派自行查核主管一人，負責統籌、計劃、監督、執行自行查核 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 證券暨期貨法令判解查詢系統 的相關結果
公司稽核人員及法令遵循主管，對內部控制重大缺失或違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納，將肇致公司重大損失者，均應立即通報主管機關。 公司內部稽核人員之任免、 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第15、25 的相關結果
內部稽核單位應將法令遵循制度之執行情形，併入對業務及管理單位之一般查核或專案 ... 各單位辦理前二項之自行查核，應由該單位主管指定非原經辦人員辦理並事先保密。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管 在 銀行內部控制及稽核制度實施辦法 - 全國法規資料庫 的相關結果
銀行為符合法令之遵循，應指定一隸屬於董(理) 事會或總經理之總行管理單位，負責遵守法令主管制度之規劃、管理及執行，並指派高階主管一人擔任總機構遵守法令主管，綜 ... ... <看更多>