[討論] 證券交易相關法規與實務乙科. 看板 License. 作者 jerrylee0728. 時間 03-02. 留言 3則留言，2人參與討論. 推噓 2 ( 2推 0噓 1→ ). ... <看更多>
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證券商業務員報考資格哈哈網站很詳細，不再贅述了（請點我） 報名方式, ... 高業#高業ptt #證券商高級業務員投信投顧相關法規（ 含自律規範）乙科考試機構證券暨期貨 ... ... <看更多>
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這張證照算是”銀行類”（另有證券類和保險類）最基本的ㄧ張證照，會漸漸的 ... 發展基金會，期貨商業務員，看到公司有品管部也搜尋了版上與網路相關資料， 金融業也是有 ... ... <看更多>
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※ [本文轉錄自 License 看板]
作者: chientzn (chientzn) 看板: License
標題: [心得] 證照考試資格等總整理（證基會）
時間: Wed Oct 17 16:40:51 2007
嗨 我又來啦
證基會的東西有夠多
我弄得頭昏眼花
對大家有幫助我也整理得很開心：）
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
證券商業務員 筆試700元 電腦應試1100元
（教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
或普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
或教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。 ）
註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄
業有證明文件者，視同高級中學畢業。
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券交易相關 選擇題100題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
法規與實務
第二節 證券投資與 選擇題 80題 09：20 09：30～11：00 答案卡作答
財務分析
二種試卷總成績達140分，其中任何一種試卷不得低於50分
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
證券商高級業務員 筆試700元 電腦應試1100元
（教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
或高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
或取得證券商業務員資格者。
或取得投信投顧業務員資格者。
或取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。）
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券投資與財務分析－ 選擇題80題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
試卷「投資學」
第二節 證券投資與財務分析－ 選擇題80題 09：20 09：30～11：00 答案卡作答
試卷「財務分析」
第三節 證券交易相關 選擇題100題 11：20 11：30～12：30 答案卡作答
法規與實務
三種試卷總成績達210分，其中任何一種試卷不得低於50分
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
證券交易相關法規與實務乙科 筆試550元 電腦應試900元
（經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且具高中職以上畢業者，可參加「證券交
易相關法規與實務」乙科之測驗，並可取得該科測驗合格證明。 ）
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券交易相關 選擇題100 題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
法規與實務
經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且具高中職以上畢業者，僅參加「證券交易
相關法規與實務」乙科之測驗者，該科測驗達70分為合格。
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
證券投資分析人員 筆試1250元
（公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工
作註1二年以上經驗者。
或公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年
以上經驗者。
或經投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得投信投顧
業務員證照前後之工作資歷皆可認列之）。
或取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者（取得高級業務
員資格者，前後之工作資歷皆可認列之）。）
測驗題目
測驗題型為選擇題和申論題二類，選擇題佔70%，申論題佔30%(申論題題數為3題)，每一
節次測驗時間為90分鐘。
節次 專業科目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券交易相關法規與實務 07：50 08：00～09：30 答案卷作答
(含投信投顧相關法規及自律規範）
第二節 投資學 09：50 10：00～11：30 答案卷作答
第三節 會計及財務分析 12：50 13：00～14：30 答案卷作答
第四節 總體經濟及金融市場 14：50 15：00～16：30 答案卷作答
自96年3月起，本項測驗採科別及格制，各應試科目之成績，以各滿60分為及格，部分科
目及格者准予保留2年，其效力自測驗日起2年內有效，各科期限屆滿皆須重新應試。
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
投信投顧業務員 筆試 (一科) 550元 (二科) 750元 (三科) 750元
電腦應試 (一科) 900元 (二科) 1100元 (三科) 1100元
（公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
或公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
或取得證券商業務員資格者。
或取得證券商高級業務員資格者。
或現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投
資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。 ）
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規 選擇題50 題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
(含自律規範)
第二節 證券投資與財務分析 選擇題80 題 09：20 09：30～11：00 答案卡作答
第三節 證券交易相關 選擇題100題 11：20 11：30～12：30 答案卡作答
法規與實務
三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；二科總分達140分，其中任何一科不得低
於50分；參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科測驗者，該科成績需達70分。
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
投信投顧相關法規（含自律規範）乙科 筆試550元 電腦應試900元
（經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（
含自律規範）」乙科之測驗，並取得該科測驗合格證明。）
經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，僅參加「投信投顧相關法規（含
自律規範）」乙科之測驗者，該科測驗成績達70分者為合格。
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
期貨商業務員 筆試750元 電腦應試1100元
（教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
或普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 ）
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 期貨交易法規 50 題 07：50 08：00-09：00 答案卡作答
第二節 期貨交易 100題 09：20 09：30-11：30 答案卡作答
理論與實務
二科總分達140分，其中任何一科不得低於60分
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
期貨商業務員(英文) 電腦應試 定期： 每人 16,100 元
不定期：每場322,000元(由所有參加人平均分攤 )
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 期貨交易法規 50 題 07：50 08：00-09：00 答案卡作答
第二節 期貨交易 100題 09：20 09：30-11：30 答案卡作答
理論與實務
二科總分達140分，其中任何一科不得低於60分
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
期貨交易分析人員 筆試1250元
（公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事期貨相關工
作註2二年以上經驗者。
或公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關工作一年
以上經驗者。
或取得期貨商業務員資格者，並從事期貨相關工作一年以上之經驗者。 ）
測驗題目：第一節選擇題、非選擇題各佔50%，非選擇題至少二題，總分100分。
第二節選擇題、非選擇題各佔50%，非選擇題至少四題，總分100分。
第三、四節選擇題、非選擇題各佔50%，非選擇題至少三題，總分100分。
節次 專業科目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 期貨法規與自律規範 07：50 08：00～09：30 採答案卷作答
第二節 衍生性商品之風險管理 09：50 10：00～11：30 採答案卷作答
第三節 期貨、選擇權與其他衍生性商品 12：50 13：00～14：30 採答案卷作答
第四節 總體經濟及金融市場（含產業經濟）14：50 15：00～16：30 採答案卷作答
本項測驗以四科總分合計達二百四十分為合格，惟各科分數低於四十分或該科所有到考人
員平均分數之孰低者，即屬不合格。
＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
債券人員專業能力測驗 筆試750元 電腦應試1100元
（公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。
或取得證券商業務員資格者。
或取得證券商高級業務員資格者。
或取得投信投顧業務員資格者。
或取得證券投資分析人員資格者。
或取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。）
註：本測驗僅是專業能力之肯定，若要於證券商從事相關業務，仍應依「證券商負責人
與業務人員管理規則」之規定，另取得證券商業務人員資格
節次 科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 債券市場理論與實務 選擇題50題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
(含債券法規)
第二節 債券市場理論與實務 選擇題50題 09：20 09：30～10：30 答案卡作答
本項測驗共計一科，分兩節測驗，題數各為50題，每節總分為100分，共200分，以一科總
分達140分為合格。
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股務人員專業能力測驗 筆試750元 電腦應試1100元
（公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
或取得證券商業務員資格者。
或取得證券商高級業務員資格者。
或取得投信投顧業務員資格者。
或取得證券投資分析人員資格者。
或取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。
或從事股務相關工作一年以上經驗者。）
1.共同科目：為「金融市場常識與職業道德」，測驗題數為100題，測驗題型採四選一單
一選擇題，測驗時間為60分鐘，可以單科方式參加測驗。
2.專業科目：測驗相關題數及時間如下：
節次 專業科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 股務作業法規 選擇題50題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
第二節 股務作業實務 選擇題50題 09：20 09：30～10：30 答案卡作答
本項測驗共計二科，分兩節測驗，題數各為50題，每節總分為100分，共200分，以二科
總分達140分為合格。
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企業內部控制基本能力測驗 筆試750元 電腦應試1100元
（無資格限制）
節次 科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 企業內部控制 選擇題80題 07：50 08：00～09：30 答案卡作答
理論與實務
(含相關法規)
本項測驗共計一科，測驗一節，題數為80題，總分為100分，以一科總分達70分為合格。
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資產證券化基本能力測驗 筆試750元 電腦應試1100元
（公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。
或取得證券商業務員資格者。
或取得證券商高級業務員資格者。
或取得投信投顧業務員資格者。
或取得證券投資分析人員資格者。
或取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。）
節次 科目 測驗題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 資產證券化理論與實務 選擇題50題 07：50 08：00～09：00 答案卡作答
(含相關法規)
第二節 資產證券化理論與實務 選擇題50題 09：20 09：30～10：30 答案卡作答
本項測驗共計一科，分兩節測驗，題數各為50題，每節總分為100分，共200分，以一科
總分達140分為合格。
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註1：所稱「從事證券相關工作」係指：
1. 於金融事業（「金融事業」係包括銀行、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵
政儲金匯業局）、證券商、證券金融事業 、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證
券交易所、證券商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會、會計研究發展基金會、行政
院金融監督管理委員會證券期貨局、保險業從事財務或投資有價證券等專門性業務及其他
依證券交易法設立之證券相關事業等 從事證券相關之工作者。
2. 於中央銀行金融業務檢查處、票券公司及信用保證基金從事證券相關之工作者。
3. 公開發行公司之財務或股務從業人員、新聞雜誌編採證券新聞人員及辦理公開發行公
司財務報告查核簽證之會計師及其助理人員與中華民國會計師公會全國聯合會所屬協審小
組人員。
4. 在大專院校講授與應考科目有關學科之教師。
5. 於勞工保險局從事勞工保險基金投資運用業務或於公務人員退休撫卹基金管理委員會
從事公務人員退休撫卹基金投資運用相關業務之人員。
6. 於期貨商、期貨交易所從事與證券相關期貨業務之人員。
7. 於「行政院金融監督管理委員會銀行局」或「行政院國家開發基金會」從事與證券相
關業務工作之人員。
8. 於「行政院金融監督管理委員會檢查局」或「台灣票據交換所」從事與證券相關業務
工作之人員。(自94年第3次筆試測驗起適用)
9. 於財團法人台灣金融研訓院從事證券相關之工作者。
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註2：所稱「從事期貨相關工作」係指：
於期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業商業同業公會、全國期貨商業同業公會聯
合會、槓桿交易商及期貨交易法第八十二條所定之期貨服務事業或行政院金融監督管理委
員會證券期貨局，從事期貨相關工作者；或於金融事業(金融事業係包括銀行、票券公司
、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵政儲金匯業局)、保險業從事期貨交易等專
門性業務者。
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媽押我終於做完整理了
整個就是腰酸背痛
不過整理出來也清楚多啦
有錯還希望你們指正喔 ：）
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