二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 （三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 二、金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行 ... ... <看更多>
「金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點」的推薦目錄：
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 【客戶身分確認措施作業】 本公司遵循最新金融機構防制洗錢 ... 的相關結果
依據金融機構洗錢防制辦法及依防制洗錢及打擊資恐相關法令規定, 應對. 客戶身分進行盡職審查及持續審查, 將考量前次執行客戶身分資料審查之. 時點及所獲得資料之適足性，於 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 輸出入銀行有關洗錢防制說明及問答集 的相關結果
貳、金融機構確認客戶身分應採取下列方式：(第三條參照). 一、以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證客戶身分，. 並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 二、 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... 的相關結果
Q30：銀行因投資或拆借需要與金融同業進行交易或至他行開立帳戶時，是否需. 要進行身分辨識或風險評估？ A30：. 銀行因投資或拆借需要與金融同業進行交易或至其他金融機構 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 的相關結果
（一） 銀行在與客戶建立業務關係或與臨時性客戶進行金融交易超過一. 定金額或懷疑客戶資料不足以確認身分時，應從政府核發或其他. 辨認文件確認客戶身分並加以記錄。 （二 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融機構防制洗錢辦法 的相關結果
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 （三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 二、金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視， ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融機構執行洗錢防制的實務問題 的相關結果
金融機構 為有效防制洗錢，應執行客戶盡職調查(customer due ... 應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集 的相關結果
Q4、洗錢防制是金融機構及政府的的事，為何要民眾要配合？ ... Q5、什麼是「客戶盡職審查作業」? ... 答：符合下列其中一種時點，即須進行客戶審查程序。 ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 銀行業防制洗錢及打擊資恐 的相關結果
風險程度所定之定期審查時點。 （三）得知客戶身分與背景資訊有. 重大變動時。二、金融機構應對客. 戶業務關係中之交易進行詳細審. 視，以確保所進行之交易與客戶及. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 110 年- 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午) 的相關結果
依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶身分之資料， 建立 ... (A)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 防制洗錢及打擊資恐客戶定期審查作業Q/A 問答集 的相關結果
A5：依防制洗錢及打擊資恐相關法令規定，金融機構需定期對客戶進行盡職. 審查，另於客戶新增業務關係、得知客戶身分或背景資訊重大變動時，亦. 須再請客戶提供必要資料以 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融機構防制洗錢辦法第4 的相關結果
金融機構 確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易： 一、 ... 性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融機構防制洗錢辦法-相關法條 的相關結果
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 （三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 二、金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視， ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 防制洗錢與打擊資恐法令及實務 的相關結果
金融機構 違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者，請問中央目的事業主管 ... 銀行對於現有客戶在適當時機應對已存在往來關係進行審查及適時調整風險等級，請問 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 111 年12 月4 日防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題 的相關結果
(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自2001 年美國911 事件後，已將打擊資恐列為優先 ... 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，其確認身分所得 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 防制洗錢最新法規及新聞稿單位 的相關結果
在防洗錢評鑑倒數下，金管會今天預告「金融機構防制洗錢辦法」等修正草案，修正三大 ... 確認客戶身分：與客戶建立業務關係或進行臨時性交易、發現客戶疑似洗錢或. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 銀行業防制洗錢及打擊資恐機制之實務探討 的相關結果
估是否已符合FATF 所列特定要求，例如是否已於法律中明定金融機構應進行客. 戶盡職審查(CDD)等。效能評鑑則須就FATF 所定義之目標成果評估達成程度，. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 銀行高資產客戶財富管理業務實務參考文件 的相關結果
依客戶身分類別不同，辦理各項作業。 一、 瞭解／接受客戶程序（KYC）. 銀行在提供金融商品或服務時，應對高資產客戶進行完善之客戶盡職調. 查，而客戶盡職調查的 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融犯罪偵查資源（含金融調查、鑑識會計等）之研究 的相關結果
重的問題，需要對其進行有效的防範，為了防範金融犯罪，金融機構 ... 當個人向銀行申請貸款或銀行進行信用審查時，就會 ... 此很難認定誰應對遵守數據保護法負責。 ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ... 的相關結果
依「金融機構防制洗錢辦法」第三條第九款規定，金融機構完成確. 認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。 故「準客戶」係指尚未與銀行建立業務 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 目錄 - 彰化區漁會 的相關結果
制組織認定或追查之恐怖分子或團體者，貴會得拒絕業務往來或逕行關戶。 第十八條立約人同意，於貴會因遵循金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法(Common. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 用戶Kk點評問題和點評內容 的相關結果
【評論內容】同時處理許多顧客對我而言不是那麼容易，. ... 金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 開戶總約定書 的相關結果
立約人應憑存摺與存款憑條、取款憑條或依約定方式，辦理存、取款及借款，且本帳戶無質借功能，日後得以書面向貴行申請。 二、 外匯存款項下分設外匯活期存款、外匯定期存款 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 監理科技與法遵科技最新發展趨勢之探討 的相關結果
提供身分認證與客戶調查、交. 易安全監控，防止洗錢等金融. 犯罪. 身分識別. 與控管. 身分認證、KYC、客戶盡職審查. 風險管理. 資料分析. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 E.SUN FHC 的相關結果
永續會計準則委員會之行業準則（包括商業銀行、消費金融、投 ... Due Diligence , EDD），2022 年下半年CAML 顧客盡職審查共用平台系統上線. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 CHAPTER 5. PREVENTIVE MEASURES 第五章防制措施 的相關結果
金融機構 /指定之非金融事業或人員在其風險為本的方法中，仍然需要更充分地反映機構 ... 優先考慮對銀行間風險較高的子部門進行更深層次洗錢風險管理，特別是客戶審查。 ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 客戶重要權益提醒防範詐騙宣導 的相關結果
二、 勿將存摺、印鑑、金融卡及密碼交由他人保管，或提供個人身分資料或金融資料 ... 客戶同意遵守「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」(下稱「CRS」)相關規範 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 新光金融控股股份有限公司Shin Kong ... 的相關結果
二、委託經金管會核准或認可之信用評等機構進行評等工作者，應揭露該信用評 ... 綜理金控公司及子公司品牌暨企業識別系統之管理、維繫公共關係、對外 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 國泰世華商業銀行綜合約定書 的相關結果
四、接到自稱係法院執行命令、金融機構或公用事業（如中華電信、臺灣電力公司） ... 十類說明如下：識別類C001 至C003(如姓名、電話、銀行帳戶號碼、信用卡號碼、身分 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 我國銀行業法令遵循、防制洗錢與相關資訊技術之研究 的相關結果
已經可以將金融科技運用在身分辨識及加密措施上，以提高金融交易的 ... 機構進行現場審查，並對這些機構的業務進行持續性監督。審查員通常會. 分析各機構的貸款和投資 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 洗錢防制的一般理論、實踐與批評 的相關結果
應對 避稅天堂. ... 自保，則不難想像銀行或受監理機構於需要判斷時，會採取「寧可錯誤通報」 ... 除主管機關自行調查外，FATF 允許金融機構由第三人進行盡職調. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融科技發展策略白皮書 的相關結果
基於國內銀行監理核心要義，保障存款人權益為銀行法立法目的，. 再依個人資料保護法之規範，本質上即應對存款機構進行高度監理，. 並對銀行之安全、內控及風險等議題有較 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 法務部639 17、海委會655 18、中央銀行660 19、退輔會663 ... 的相關結果
開放具風險承擔能力及專業能力之證券期貨業者直接委託國內期貨商，進行當地主管機關核准設立之國外交易所期貨契約交易，除可擴大金融進口替代成果，並利擴展本國期貨商 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 東吳大學經濟學系 的相關結果
依FATF 40 項標準建議第20 項:「若金融機構懷疑或有合理理由懷疑相關資. 金係屬犯罪收益或與資恐有關時，應儘速依法律規定，向金融情報中心申報該可. 疑交易。」銀行業防制 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 存款保險資訊季刊目錄 的相關結果
而觀察該論壇目前討論之方向，大致可知FCA 針對人工. 智慧於金融領域之應用，未來可能朝向下列議題進行監管：. ( 一)治理結構：金融機構要如何創建或調整新的治理結構， ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 下載 的相關結果
Capital、盡職授信Credit 及普惠金融Customer) 內涵， ... 及重大主題鑑別結果經第三方獨立機構審查，並陳報至董事長鑑核，每年度與各類利害 ... 提供行動身分識別服務. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 主題報導打造台灣成為亞洲理財中心(一) 》專題論述 - 證券商公會 的相關結果
為因應金融科技的發展，提供客戶更便利的手機開戶、交易、理財等服務，建議逐步運用. 行動驗證，導入證券商開戶作業，包括安全迅速的身分認證程序、整合證券戶及交割戶等， ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 花旗(台灣)商業銀行防制洗錢及打擊資恐作業及相關規定問答集 的相關結果
答：銀行根據「金融機構防制洗錢辦法」之規定，應對客戶進行確認客戶身分 ... 會考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對客戶. 進行審查，以確保 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 論金融業以風險為基礎的反洗錢及 ... 的相關結果
2. 依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。 3. 得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。 二、金融機構應對客戶業務關係中之交易過程進行詳細審視，以確保所進行 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 芬園鄉農會信用部開戶總約定書 的相關結果
但印鑑之掛失、變更等其他貴會認為必要之事項，仍得要求立約人提示身分證件後親自簽名。 ... 第十八條立約人同意，於貴會因遵循金融機構執行共同申報及盡職審查作業 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 霸菱新興市場系列基金公開說明書 的相關結果
當某交易對手被S&P、Fitch或Moody降級至A2級或以下（或相應評等）時，應重新進行信用評估。 針對店頭市場金融衍生性工具，所有交易對手將屬投資等級，或依據投資管理機構之 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 竹山鎮農會信用部活期（儲蓄） 存款契約書 的相關結果
防制組織認定或追查之恐怖分子或團體者，貴會得拒絕業務往來或逕行關戶。 第十八條立約人同意，於貴會因遵循金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法(Common. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 2022永續報告書 的相關結果
上海商業儲蓄銀行股份有限公司（以下簡稱本行或上海商銀）長期關注永. 續發展趨勢，並於永續報告書揭露本行於永續發展推動之努力及成效。本. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融監理與風險管理選輯 的相關結果
辦理一般業務檢查，僅於必要時，辦理金融機構涉及貨幣、信用、外匯 ... 需經許可或申報之交易及顧客身分，應負確 ... 函報行政院，朝金融監理一元化方向進行規. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 2021 年新光銀行年報 的相關結果
整併原消費金融部與個人暨不動產貸款部，並重組更名為消金業務部及消金審查部。 ... 本行即著手進行申請改制作業，於民國86 年1 月改制成為「誠泰商業銀行」，其後為 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 日本證券市場相關制度 的相關結果
五、金商法實施後金融商品交易業者進行登錄或申報之過渡性措施........ 196 ... 金融廳修改「機構投資人盡職守則」，鼓勵機構投資人有建設性地致力. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 【信用卡FAQ】 信用卡申請篇信用卡使用篇信用卡帳務 ... 的相關結果
本行基於「金融機構防制洗錢辦法」第五條之規定，金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續. 審查；另依據該條第二項及第四項但書規定，金融機構應對客戶業務 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 Sustainability Report 的相關結果
中國信託金融控股公司（ 以下簡稱中信金控或本公司）自2007 年起每年定期出版企業社會責任報告書，並自2009 年起發行英文版。 前次發行時間為2022 年6 月 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 一、 本次發行前實收資本之來源 的相關結果
六、 股票、金融債券或公司債簽證機構之名稱、地址、網址及電話：本次採無實體 ... 二、委託經金管會核准或認可之信用評等機構進行評等工作者，應揭露該信用評等機. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 凱基新興市場ESG 永續主題債券證券投資信託基金 的相關結果
因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異，投資人進行換匯時須承擔 ... 約約定，致生損害於本基金之資產者，基金保管機構應對本基金負損害賠償 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 110中文年報 的相關結果
二、110 年度及截至111 年4 月19 日止私募有價證券及金融債券辦理情形 ... 110 年中信銀行整體表現亮眼，深受國內外專業評選機構肯定，名列《The Banker》（銀. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 兆豐金融控股股份有限公司 的相關結果
本公司及旗下子公司持續提供全方位金融服務，並因應未來ESG及數位轉型進行業務發展。在不斷. 超越自我下，本公司111年首次獲選納入全球永續評比權威-道瓊 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 保險原理及實務考試研習資料手冊 的相關結果
學的一個分支，它要進行的步驟包括：. (i). 識別；. (ii). 量化，及；. (iii) 應對那些對某家機構構成威脅的風險（不論是純粹風險. 還是投機風險）。處理風險的工具或 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 （節譯文） 的相關結果
本基金的稅務身分或稅法變動，可能影響本基金所持有投資的價值，以及本基金提供 ... 得該金融機構依共同盡職調查及申報流程，所辨識出之所有應申報帳戶金融資訊，並. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 110年2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午) 的相關結果
依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶身分之資料，建立 ... (1)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 霸菱國際系列基金公開說明書 的相關結果
投資人應注意，基金得主要為有效投資組合管理、投資及/或避險目的，於中央銀行所制定之限制下進行金融衍生性工具之. 交易。 基金得（i）為避險目的及/或（ ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 M&G (Lux)投資基金(1) 的相關結果
「交易對手」. 任何提供服務或充當衍生工具、其他工具或交易當事方的金融. 機構。 「信用違約交換」(CDS) 一種功能類似於違約保險的衍生產品，支付保費並 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 安侯建業通訊 的相關結果
咖法案」），要求金融機構須對金融帳戶進行盡職調查並 ... 於8月提出「金融. 機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」草案，目前正在徵 ... 人之身分。 ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融市場交易與實務國際準則 的相關結果
的內容不得被視為是與CFP 委員有關機構或其他人士進行交易的一種擔保，即使該等 ... 這項程序使得交易對手身分能被交易商確認，且以交易名稱代號或其他可識別. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 第三方風險管理 的相關結果
有些企業僱用全國性的網路公司來為他們進行現場審查，或利用該地區的其他企. 業員工來避免旅行費用並限制評估人員的影響。 Page 20. 第三方風險管理. ©2020 ISACA 版權所有. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 玉山銀行25年 的相關結果
管機關要求以及國際規範，強化認識顧客、落實顧客. 盡職審查，防止不法份子利用銀行金融產品與服務，. 進行洗錢或資助恐怖主義活動。 ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 編輯說明 的相關結果
驅力，促使金融機構必須面對去中間化的多重挑. 戰；近年來我們在銀行自建最核心的NCB (New. Core Banking) 交易平台，徹底整理我們的Data. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 2019年版本國際保險監理官協會(IAIS)保險核心原則(ICP)(1). ... 的相關結果
國際保險監理官協會與其他國際金融政策制定者、監理官協會進行協調，並協助促進全球金融 ... 監理官應對大眾、受監理機構和政府公開其如何行使職權。 ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 企業社會責任報告書 的相關結果
成為穩健成長且值得信賴的金融機構、公司治理與社會責任的典範、台灣金融業領導者、 ... 之廠商進行存取風險評估，視情況進行徵信或信用審查，以確認內. ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 Fudesheng Financial Group Company Limited 富德勝金融 ... 的相關結果
就房地產及動產質押典當而言，對當物進行盡職審查及實物檢查；(iii)根據 ... 能會導致國內銀行或其他金融機構向中小企業提供資金的金額下降或審批要求 ... ... <看更多>
金融機構應對顧客進行身分識別或盡職審查之時點 在 金融機構防制洗錢辦法 - 全國法規資料庫 的相關結果
所有條文 · 一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。 ... <看更多>