應依「金融機構防制洗錢辦法」第8 條，按風險基礎方法，建. 立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，內容至. 少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序， ... ... <看更多>
「執行姓名及名稱檢核的必要對象」的推薦目錄：
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 的相關結果
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 ... 二、為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 英譯法規中文內容(Chinese Content) - 行政院農業委員會 的相關結果
二、農業金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序， 至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準， 並將其書面化。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統 - 法條內容 的相關結果
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。 三、金融機構執行姓名 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金融機構防制洗錢辦法 的相關結果
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。 三、金融機構執行姓名 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 證券商防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 的相關結果
(ⅲ) 金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存。 （五）證券商之產品及服務中，是否須對承銷業務法人客戶及配售對象進行確認客戶身分 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 下列何者不為執行姓名及名稱檢核的必要對象、AML、洗錢防制 ... 的相關結果
下列何者不為執行姓名及名稱檢核的必要對象在PTT/mobile01評價與討論, 提供AML、洗錢防制法、aml系統就來露營資訊懶人包，有最完整下列何者不為執行姓名及名稱檢核的 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 玉山金控防制洗錢及打擊資恐政策 的相關結果
本政策之適用對象，係本公司及從屬於本公司符合洗錢防制法第五條所 ... 二、各子公司建立之顧客及交易相對人、交易關係人之姓名及名稱檢核. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 銀行業防制洗錢及打擊資恐 - 檢查局 的相關結果
三、金融機構執行姓名及名稱檢核 ... 稱檢核。 ○4 如銀行有依賴第三方執行辨識. 及驗證客戶本人身分、代理人身 ... 名稱檢核程序之. 對象範圍；必要之檢核對象至少應. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法總說明 - 行政院公報 ... 的相關結果
法規定及經核准之創新實驗計畫，執行防制洗錢及打擊資恐。（第一 ... 四、明定申請人應建立交易有關對象之姓名檢核程序及監控交易政策。 ... 用詞定義之必要。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 防制洗錢與打擊資恐法令及實務#104494 - 阿摩線上測驗 的相關結果
(C)金融機構於執行目標性金融制裁措施時，不能僅以制裁名單對象為限，對於第三人受託而為制裁對象持有財產 ... (A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 法規名稱 - 證券暨期貨法令判解查詢系統 的相關結果
如是，應依第貳點第十五款辦理。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。 三、 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 法規資訊 的相關結果
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢 邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。 三、金融機構執行姓名 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金融監督管理委員會公告「虛擬通貨平台及交易業務事業防制 ... 的相關結果
草案第七條） 八、本事業對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核規定。（草案第八條） 九、本事業對擔任重要政治性職務人士確認客戶身分之強化規定。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐計畫 的相關結果
4.4. 客戶及交易有關對象之姓名與名稱檢核. 各相關單位應遵照「防制洗錢及打擊資恐計畫─姓名及名稱檢核暨查詢系統管理作業. 程序」對客戶執行姓名及名稱檢核。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金融機構防制洗錢及打擊資恐之相關規範及檢查缺失態樣與改善 ... 的相關結果
洗錢防制法受規範對象：. ➢ 金融機構，包括銀行、投信投顧事業、 ... 金融機構因執行業務而辦理國內外交易，應留存必要交易紀 ... 第8條：姓名及名稱檢核政策及程序. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 中國信託金融控股股份有限公司防制洗錢暨打擊資恐政策(計畫 ... 的相關結果
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐之法令遵循及其防制洗錢及打擊資恐計畫執行之 ... 各適用主體應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核辦法及程. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會 的相關結果
八） 申請之對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際洗錢防制 ... 三、 執行姓名及名稱檢核情形應予紀錄，並依第十二條規定之期限進行保存。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 記帳士暨記帳及報稅代理人執行防制洗錢及打擊資恐業務指引手冊 的相關結果
年發布之「指定之非金融事業或人員執行防制洗錢及打擊資恐業務最佳指引」，期以 ... 2、記帳士、記帳及報稅代理人對客戶及實質受益人之姓名及名稱檢核，應依下列規. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金控及銀行法令遵循制度法規輯要 的相關結果
用通匯往來銀行帳戶之客戶，確實執行確認客戶身分等措施，必要時並 ... 銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核機制應依下列規定辦理：. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 新興科技(ETR)於洗錢防制暨打擊資恐之應用 - 中華民國銀行公會 的相關結果
遷，金融機構有必要重新評估這些系統是否仍然能 ... 例如對於被制裁對象名稱的篩檢，其誤差容忍度 ... 故姓名. 及名稱檢核之辦理，實為金融機構執行洗錢防制之. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 會計師專案查核銀行防制洗錢及打擊資恐之執行程序及確信報告 ... 的相關結果
資恐執行程序及確信報告範例，以供各會計師在執行專案查核及出具確信報告時 ... 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核. ... 核項目，且於必要時予. 以強化。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引 的相關結果
容，採取必要之驗證措施，以查驗實質受益人身分之真偽。 ... 號碼），以利姓名檢核系統之比對。 ... (2)適當執行客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，以偵. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度應加強事項及改善計畫(基準日 的相關結果
必要 資訊，核與中央銀行「銀行業. 辦理外匯業務作業規範」第4 點規. 定不符，且不利辦理「金融機構防. 制洗錢辦法」第8 條所規定對客戶. 交易對象及名稱之檢核。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 玉山銀行 的相關結果
險管理,並由超然獨立之稽核部門執行查核,定期陳報董事會及審計委員會。 經審慎評估,本年度各單位防制洗錢及 ... 法,建立客戶及交易有關對象. 之姓名及名稱檢核政策及程. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 本署Q& - 衛生福利部疾病管制署 的相關結果
相關快篩及PCR檢測之採檢及檢驗費用由公費支應，其他衍生醫療（掛號費、部分負擔 ... 後續防疫措施（詳請參閱「居家隔離、自主防疫及居家檢疫對象快篩陽性之評估確認及 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 109年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題A卷 的相關結果
有關姓名及名稱檢核機制，對法人客戶之姓名及名稱掃瞄範圍，應包括下列何者？ A.客戶 B.客戶及實質受益人 C.客戶之高階管理人員 D.客戶之交易對象(1) ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 國泰機車險｜輸入車籍資料，快速網路投保｜保障不斷再享超值 ... 的相關結果
(六)經當事人同意授權之同一金融控股公司所屬銀行子公司之網路銀行帳戶四、個人資料利用之期間、對象、地區及方式： (一)期間：因執行業務所必須及依法令規定應為保存之 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 親友確診，我是密切接觸者該怎麼辦？ 哪些人 ... - Yahoo奇摩新聞 的相關結果
提醒民眾，記得要在判讀陽性的檢測卡匣／檢測片，寫上檢測者姓名及 ... 採檢當日若有出門上班的必要，則須當天快篩結果呈現陰性，才能外出執行勤務。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 宇昌案- 维基百科，自由的百科全书 的相關結果
宇昌生技的設立，初期有上智創投、統一國際公司及蔡英文家族投入新臺幣六千萬，第二期所有股東（不詳）再投入七千二百萬，合計共1.32億元的資金投入。在公司設立約一年半後 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 Google 自然語言模型LaMDA 人工智慧真的具備「自我意識」？ 的相關結果
從去年首度在Google I/O 2021展示「LaMDA」自然語言模型框架執行成果， ... 者內心預期聽到答案，進而達成讓提問者心理上認為對話對象是真人的目的。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 東森財經新聞台 的相關結果
本台從業人員在執行報導與節目任務時，應秉持新聞專業從業人員之中立及客觀 ... 從事股市分析或評論之來賓或對象，不以證券投資分析人員為限，但除於畫面揭露訪賓姓名 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 重庆市涪陵区事业单位2022年二季度考核招聘紧缺高层次人才 ... 的相關結果
本次面向社会考核招聘工作人员42名，具体招聘单位及岗位详见附件1。 三、招聘范围和对象. （一）基本条件. 1.具有中华人民共和国国籍；. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 新聞 - 澳門特別行政區政府入口網站 的相關結果
應變協調中心呼籲全澳門市民同心抗疫減少一切不必要活動 ... 重點區域核酸檢測計劃延長時間至今晚12時截至中午4時重點區域及重點人群核檢共採樣23,523人次2,099人次 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 醉驾摩托车，该不该吊销汽车驾照？ - 网易 的相關結果
11 小時前 — “这是因为司法实践中，这类案件执行的对象涉及面广，对如何准确理解和执行法律 ... 2013年5月1日晚，卢某酒后无证驾驶无号牌两轮摩托车撞伤一名路边 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 【更新】七州初選舊金山左派檢察長遭罷免 的相關結果
她將完成前共和黨眾議員德文·努內斯（Devin Nunes）的剩餘任期，後者已辭去職位，加入川普媒體與技術集團並擔任首席執行官。 康威是加州議會的前共和黨 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 柳州市柳北区2022年公开招聘(自主招聘)24名事业单位工作人员 ... 的相關結果
（三）招聘对象：2021、2022年普通高校毕业生。2022年普通高校毕业生须在2022年7月31日之前提供《毕业证》、《学位证》及相关资格证书。2021年普通高校 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 2022二季度重庆两江新区教育事业单位招聘286人公告 - 233网校 的相關結果
3 天前 — 具体国家规定的该岗位所需的必要条件。 (二)以下人员不纳入本次招聘范围. 曾因犯罪受过刑事处罚或曾被开除公职的人员;刑罚尚未执行完毕或属于刑事案件 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 山东省德州市德城区2022年公开招聘174名教师简章 - 高校人才 的相關結果
（四）年龄应在30周岁以下（ 1991年6月24日 以后出生），硕士研究生及以上学历者、对工作经历有明确要求的岗位年龄可放宽至35周岁以下（ 1986年6月24日 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 【AF】巡检失败：解压巡检报告异常- 故障案例库 - 深信服社区 的相關結果
问题描述[CASEDATATITLE]客户AF巡检报错解压巡检报告异常：【Error 2】No such fire or directory;[CASEDATAROW]告警 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 法條內容 | 蘋果健康咬一口 的相關結果
第8條,金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：一、金融 ... 少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之 ... ,三、執行姓名及名稱檢核情形應予 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 107年一次考上銀行防制洗錢與打擊資恐法令及實務 的相關結果
(三)證券期貨業執行姓名及名稱檢核情形應予記錄,並依第十點規定之期限進行保存。 ... 監控與篩選程序最終規範」,訂明客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 108年防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關 的相關結果
... 持續審查、第八條客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核、第九條交易之持續監控及前 ... 及提供保險公司與客戶相關之必要資訊,旨在協助保險公司有效執行反洗錢程序。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 接軌國際金融監理 建構全面遵循體制 - 第 72 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報資恐防制法第 7 條第 2 項規定金融 ... 洗錢及打擊資恐計畫,應包含確認客戶身分、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核、 ... ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 110年防制洗錢與打擊資恐百分百攻略 - 第 144 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
重點三 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 金融監督管理委員會108年4月23日金管銀法字第10801049540號函同意備查第1 ... 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 110年防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練) 的相關結果
重點三 銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 金融監督管理委員會108年4月23日金管銀法字第10801049540號函同意備查第1 ... 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 深圳发现两例！澳门阳性个案增至71例 - 北美生活引擎 的相關結果
新增病例轨迹涉及 ... 以上措施自2022年6月22日12时起执行，后续将根据疫情防控形势变化及时调整。 ... 澳门阳性个案增至71例，明启次轮全民核检！ ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 带博字的男孩名字 的相關結果
此外，例如，在上述流程图中描述的每个步骤可以由一个装置执行或者由多个 ... 图像数据的上述对象部分的动作的第二信息，上述第二机器学习模型使用. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 傷害健康保險金申請書 的相關結果
姓名. 身分証號碼. 出生日期年月日. 服務單位. 職稱/工作內容. 公司電話. 事故\疾病發生概述（一張申請書 ... 是，請告知醫院名稱_______、病名_______、看診日_______. ... <看更多>
執行姓名及名稱檢核的必要對象 在 金融機構防制洗錢辦法§8 相關法條 - 全國法規資料庫 的相關結果
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理： ... 三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存。 ... <看更多>