午安!國文自去年起持續關注「#KY公司監理問題」以保障投資人權益。但問題KY從去年就已經一家接著一家爆,儘管主管機關採取了9項整頓監理措施,近日包括康友、淘帝、凱羿、英瑞、VHQ等問題KY公司,還是繼續連環爆。今天在 #財委會 進行「#強化上市櫃外國公司KY公司之公司治理及監理機制」專案報告,國文提出質疑:
KY公司監管其中一個關鍵難題是查證困難,本次加強要求KY公司半年報也須經過會計師簽核。但重點🔻
(1)針對登記、資產都在海外的公司,會計師能不能做進行「#實地查核」?當疫情發生以來,改採線上查核主管機關可認定?
(2)是「#公開揭露」的問題。針對會計師有沒有實地查核,能不能也在公開資訊觀測站進行明顯揭露?
(3)針對重訊揭露「故意」或「情節重大」之情事加重裁罰,當時證交所回應說已加重標準到100萬,但本席確認過證交所相關的規定,針對上述情事的罰鍰下限仍是5萬或累犯10萬。是否「#依比例原則加重裁罰」?
(4)KY淘帝公司「#中資問題」。對於台籍董事和台籍獨董背景,上次針對去年12月中資新定義的問題請教金管會,證交所表示目前沒發現因更改定義而外資變中資的狀況。以日盛金的追查狀況為例,從去年7月調查至今,金管會仍無法掌握陳銘達背後的金流狀況(最終受益人),單獨個案如此,該如何確保目前上市的100多家KY背後沒無中資?或中資對公司有無實質影響力?他質詢經濟部投審會,是否有向陸委會加強橫向資訊交流及合作,針對中資疑慮、尤其是可能有中資透過分層持股導致監理難度更高的KY公司,進行更深入的追查?
最後國文針對KY公司監理措施提出政策建議🔻
(1)落實會計師查核:針對 KY 公司要求委任能進行實地查核之會計師事務所,例如於中國設有辦公處的國際事務所。
(2)風險公開揭露:請證交所揭露財報採取「替代性查核措施」(非實地)之情事。
加強監理重訊處理程序 針對「故意」及「情節重大」者加重裁罰。
(3)強化體質不良KY公司應負義務:(A) 針對財務狀況不良公司,要求每月揭露財報。(B) 強化獨董監督責任。
(4)加強中資控管:針對可能透過層層持股,導致監理困難之公司進行中資、或中資具實質影響力的全面追查。
(5)健全下市機制:(A) 針對殭屍水餃股的改善期 3 年過長。(B) 針對 KY 股給予更嚴格、檢視更頻繁的下市機制。
#國文在財政
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康友-KY爆出掏空疑雲,引發市場關注KY公司監理問題。證交所昨日祭出六大措施,將加強整體KY公司監管制度,以保障投資人權益及提升市場信心。
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#康友 #證交所
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1.原文連結:https://money.udn.com/money/story/5613/5067166?from=edn_breaknewstab_index2.原文內容:KY公司持續暴雷金管會將出重手提監理強化措施金管會主委黃天牧 ... ... <看更多>